4月21日，广东证监局表示，连琴作为上海浦东发展银行股份有限公司广州白云支行从业人员，在开展公募基金销售业务中存在违规承诺收益、未充分向投资者揭示投资风险的问题，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十四条第一项、第二项、第三项的规定风险收益 。根据《办法》第五十三条的规定，广东证监局决定对连琴采取出具警示函的监管措施。
上证报证券网讯（记者 唐燕飞）4月21日，广东证监局表示，连琴作为上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”）广州白云支行从业人员，在开展公募基金销售业务中存在违规承诺收益、未充分向投资者揭示投资风险的问题，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《办法》）第二十四条第一项、第二项、第三项的规定风险收益 。根据《办法》第五十三条的规定，广东证监局决定对连琴采取出具警示函的监管措施。
同日，广东证监局对浦发银行广州白云支行采取责令改正的监管措施风险收益 。经查，该行在开展公募基金销售业务中存在以下违规情形：一是对公募基金销售人员从业行为监督管理不到位；二是销售人员存在违规承诺收益、未充分向投资者揭示投资风险的营销行为。